作者：危浪平（最高人民法院）

來源：人民法院報 2020年4月9日 第08版

小(xiǎo)額訴訟程序是2012年修改民事訴訟法時新增的程序。司法實踐中(zhōng)，由于适用條件相對嚴格、程序優勢不夠明顯，加之一(yī)審終審信訪維穩和再審績效考核壓力等，導緻适用率普遍不高，未能充分(fēn)發揮其推動普惠司法、降低訴訟成本、優化資(zī)源配置的作用。爲進一(yī)步優化小(xiǎo)額訴訟程序，凸顯其便捷高效、終局解紛的制度優勢，最高人民法院根據全國人大(dà)常委會授權決定印發的《民事訴訟程序繁簡分(fēn)流改革試點實施辦法》（以下(xià)簡稱《實施辦法》）第五條至第十一(yī)條，對小(xiǎo)額訴訟程序适用範圍、審理方式、裁判文書(shū)、審理期限等問題作出調整完善，并獨立于簡易程序之外(wài)加以規定。現結合《實施辦法》起草原意，就圍繞小(xiǎo)額訴訟程序的争議及試點以來反映的突出問題作一(yī)釋明。

一(yī)、準确把握小(xiǎo)額訴訟程序的制度定位

《中(zhōng)華人民共和國民事訴訟法》（以下(xià)簡稱民事訴訟法）與《最高人民法院關于适用〈中(zhōng)華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下(xià)簡稱《民訴司法解釋》）均規定小(xiǎo)額訴訟案件适用簡易程序審理。從實踐反饋來看，小(xiǎo)額訴訟程序的運行并未達到立法目的。《實施辦法》之所以将小(xiǎo)額訴訟程序單列，其目的就是要充分(fēn)發揮這一(yī)程序的制度定位和實踐效用。
一(yī)是凸顯小(xiǎo)額訴訟程序制度優勢。 設置獨立的小(xiǎo)額訴訟程序，對法律關系明确、标的較小(xiǎo)、争議不大(dà)的簡單案件分(fēn)流處理，在審級制度、審理方式、審理期限、文書(shū)制作等方面作出特殊安排，使之與簡易程序、普通程序形成有機銜接、分(fēn)層遞進的民事訴訟程序體(tǐ)系，有利于合理安排訴訟格局，科學調配人力、組建團隊，提升訴訟效能。
二是實現審判資(zī)源的優化配置。 訴訟程序設計應當與案件性質、争議金額、争議事項複雜(zá)程度等因素相匹配，這是訴訟制度“程序相稱”原則要求。如果大(dà)量簡單金錢給付類案件，都按簡易程序或普通程序處理，訴訟環節較多，不易控制訴訟成本，與司法實踐需求不符。設置獨立的小(xiǎo)額訴訟程序處理這些案件，簡化規則，縮短期限，對符合法定條件的強制适用，滿足當事人高效、便捷、低成本解紛的需求。
三是堅持簡化程序不減損權利。 設置專門的小(xiǎo)額訴訟程序，既要通過簡化程序、一(yī)審終審等制度設計，減輕當事人訟累，盡快兌現勝訴利益，又(yòu)要明确法院和法官的釋明告知(zhī)責任，優化流程節點，完善當事人申請再審機制，确保權利保障不打折扣。 

二、準确把握小(xiǎo)額訴訟程序的适用條件

（一(yī)）

法定适用小(xiǎo)額訴訟程序的條件

《實施辦法》第五條第一(yī)款規定，“基層人民法院審理事實清楚、權利義務關系明确、争議不大(dà)的簡單金錢給付類案件，标的額爲人民币五萬元以下(xià)的，适用小(xiǎo)額訴訟程序，實行一(yī)審終審。”對于該款的理解，應當把握以下(xià)三個方面：

第一(yī)，“金錢給付類案件”的理解。是指當事人僅在金錢給付的數額、時間、方式上存在争議的案件。除給付金錢外(wài)，如當事人還提出其他訴訟請求的案件，原則上不适用小(xiǎo)額訴訟程序。

第二，“标的額”的理解。是指當事人起訴時确定的訴訟請求數額，對于持續發生(shēng)的違約金、利息等，或者存在特定計算方法的，應當以當事人起訴之日确定的數額作爲标的額。例如，原告訴訟請求主張利息的，如果利息金額總額固定（包括利息計算起止日及标準明确等情形），案件标的額應當以本金、利息和其他訴請金額總和認定；計息起止日不确定或者計息标準不明确的，考慮到小(xiǎo)額訴訟案件利息金額一(yī)般不大(dà)，因此利息不計入标的額。

第三，法定适用問題。對于一(yī)審法院應當适用小(xiǎo)額訴訟程序而沒有适用的案件，二審法院不能以此爲理由裁定發回重審。按照《實施辦法》第十七條第（六）項之規定，發回重審的案件應當組成合議庭按普通程序審理。如果将這類案件一(yī)律發回，既違背小(xiǎo)額訴訟程序快捷解決糾紛、降低訴訟成本的制度定位，又(yòu)增加當事人訟累。對于這類問題，應當通過健全完善以“該用即用”爲導向的考評機制加以解決，将小(xiǎo)額訴訟程序适用率作爲審判業績考核的重要指标，确立小(xiǎo)額訴訟程序應有的适用空間。

（二）

約定适用小(xiǎo)額訴訟程序的方式

按照《實施辦法》第五條第二款，“标的額超出前款規定，但在人民币五萬元以上、十萬元以下(xià)的簡單金錢給付類案件，當事人雙方約定适用小(xiǎo)額訴訟程序的，可以适用小(xiǎo)額訴訟程序審理。”對于該款的理解，應當把握以下(xià)兩點：

第一(yī)，“當事人雙方約定”的理解。既可以是原、被告訴前約定适用，也可以是立案後原、被告達成一(yī)緻意見适用。開(kāi)庭審理前，經充分(fēn)告知(zhī)原、被告小(xiǎo)額訴訟程序一(yī)審終審等相關事項，可以征詢原、被告雙方意見，一(yī)緻同意的，可以按小(xiǎo)額訴訟程序審理，并将有關情況記錄在案。

第二，約定後能否再适用其他程序審理。當事人雙方一(yī)經約定适用小(xiǎo)額訴訟程序，原則上不得反悔。對适用小(xiǎo)額訴訟程序提出異議的，應當提供正當理由和相應證據，經審查案件符合《實施辦法》第十一(yī)條有關程序轉換情形的，應當準許轉換程序；不符合的，應當予以駁回。

（三）

适用小(xiǎo)額訴訟程序的案件範圍

《實施辦法》第六條反向規定了不适用小(xiǎo)額訴訟程序的六類案件範圍，即人身關系、财産确權糾紛；涉外(wài)民事糾紛；需要評估、鑒定或者對訴前評估、鑒定結果有異議的糾紛；一(yī)方當事人下(xià)落不明的糾紛；其他不宜适用小(xiǎo)額訴訟程序審理的糾紛。對于上述案件，當事人不得約定适用小(xiǎo)額訴訟程序。對于簡單知(zhī)識産權案件，例如圖片類、音樂作品類著作權侵權案件，隻要事實清楚、權利義務關系明确、争議不大(dà)，且在規定标的額以下(xià)的，可以适用小(xiǎo)額訴訟程序審理；但當事人起訴時還提出除給付金錢外(wài)的其他訴訟請求的，例如停止侵權、消除影響、賠禮道歉等，不得适用小(xiǎo)額訴訟程序。

三、簡化小(xiǎo)額訴訟程序的審理方式

（一(yī)）

傳喚送達方式的簡化

适用小(xiǎo)額訴訟程序審理的案件，可以通過電話(huà)、電子郵件、傳真、手機短信等簡便方式傳喚當事人、通知(zhī)證人、送達或進行證據交換。以簡便方式發送開(kāi)庭通知(zhī)的，應有已通知(zhī)原、被告開(kāi)庭時間、地點的書(shū)面材料入卷。

（二）

答辯期間和舉證期限的确定

應注意以下(xià)三個方面：

第一(yī)，答辯期間和舉證期限的放(fàng)棄。《實施辦法》第七條第一(yī)款規定，“适用小(xiǎo)額訴訟程序審理的案件，經人民法院告知(zhī)放(fàng)棄答辯期間、舉證期限的法律後果後，當事人明确表示放(fàng)棄的，人民法院可以直接開(kāi)庭審理。”這裏“當事人明确表示放(fàng)棄的”，可以是當事人到庭後明确表示不需要答辯期間和舉證期限，也可以是當事人收到起訴狀後，通過電話(huà)、傳真、電子郵件、手機短信等方式表示放(fàng)棄。當事人明确表示不提交答辯狀或者同意口頭答辯的，人民法院可以直接開(kāi)庭審理。

第二，答辯期間的确定。根據《實施辦法》第七條第二款，在征得當事人同意的基礎上，可以合理确定不超過七天的答辯期間。人民法院沒有征詢當事人意見，或者當事人未明确放(fàng)棄答辯期間，也未就答辯期間作出明确意思表示的，根據民事訴訟法第一(yī)百二十五條之規定，當事人答辯期間爲十五日。人民法院可以通過電話(huà)、電子郵件、傳真、手機短信等簡便方式征得當事人同意。

第三，舉證期限的确定。根據《實施辦法》第七條第三款，舉證期限一(yī)般不得超過七日。當事人确有正當理由申請延長的，可以根據實際情況予以準許，但是舉證期限一(yī)共不得超過十五日，當事人已放(fàng)棄舉證期限又(yòu)提出延期舉證申請的，一(yī)般不予準許；當事人明确表示不放(fàng)棄答辯期間和舉證期限的，答辯期間和舉證期限原則上分(fēn)開(kāi)計算，人民法院應當在答辯期間屆滿後至開(kāi)庭審理前确定舉證期限。

四、準确适用小(xiǎo)額訴訟程序的轉換規則

（一(yī)）

小(xiǎo)額訴訟程序轉換爲簡易程序或者普通程序的條件

需要注意從以下(xià)三個方面把握：

第一(yī)，《實施辦法》第十一(yī)條第一(yī)款所列幾類轉換情形的理解。應當分(fēn)情形區别處理：

一(yī)是關于當事人增加或者變更訴訟請求的。當事人變更訴訟請求導緻案件總标的額超過《實施辦法》第五條規定的上限，或者增加訴訟請求導緻案件主要争議超出金錢給付類範圍時，案件滿足民事訴訟法、《民訴司法解釋》和《實施辦法》規定的簡易程序适用條件的，應當裁定轉換爲簡易程序審理，否則應當裁定轉換爲普通程序審理。當事人根據民事訴訟法第一(yī)百五十七條第二款，約定适用簡易程序的，也可以裁定轉換爲簡易程序。

二是關于案件需要追加當事人的。因爲追加當事人的程序較爲複雜(zá)，案件性質一(yī)般亦非簡單，應當根據案件複雜(zá)程度，裁定轉換爲簡易程序或者普通程序。

三是關于當事人提出反訴的。該類案件法律關系較爲複雜(zá)，雙方争議較大(dà)，不宜再适用小(xiǎo)額訴訟程序，應當視情轉換爲簡易程序或者普通程序。

第二，轉換爲合議制普通程序。審理過程中(zhōng)出現《實施辦法》第十七條第（一(yī)）至（五）項或者第（九）項規定需要依法組成合議庭，适用普通程序審理的，應當裁定轉換爲普通程序，除需要回避等情形外(wài)，原獨任法官一(yī)般繼續參加案件審理。

第三，“确有必要”的理解。《實施辦法》第十一(yī)條第二款規定，“由小(xiǎo)額訴訟程序轉爲簡易程序審理的案件，一(yī)般不得再轉爲普通程序審理，但确有必要的除外(wài)。”這裏的“确有必要”，是指案件審理過程中(zhōng)，出現前述必須适用普通程序且需組成合議庭審理的情況。

（二）

程序轉換的審批、裁定和效力

需要注意以下(xià)三點：

第一(yī)，程序轉換的審批。轉換爲簡易程序或者普通程序審理的，應在轉換程序事由出現後及時報批，試點法院可以結合案件情況和工(gōng)作流程自行确定具體(tǐ)報批程序；審判組織需轉換爲合議庭的，一(yī)并報批。

第二，程序轉換的裁定。轉換爲簡易程序或者普通程序應當以裁定方式作出，可以采用口頭或者書(shū)面形式；采用口頭形式的，應以筆錄或者錄音錄像的方式記錄；裁定轉換爲普通程序且需組成合議庭審理的，裁定應以合議庭名義作出，合議庭組成人員(yuán)及相關事項應當書(shū)面通知(zhī)雙方當事人。

第三，程序轉換的效力。轉換爲簡易程序或普通程序前，雙方當事人已确認的事實，可以不再舉證、質證；開(kāi)庭後轉換爲簡易程序或普通程序的，應當再次開(kāi)庭審理，雙方當事人同意不再開(kāi)庭的除外(wài)；轉換爲普通程序且需組成合議庭進行審理的，應當再次開(kāi)庭審理。

（三）

如何把握普通程序或者簡易程序轉換爲小(xiǎo)額訴訟程序

對于正在适用普通程序審理的案件，一(yī)般不符合“簡單民事案件”标準，不能轉換爲小(xiǎo)額訴訟程序。對于簡易程序轉換爲小(xiǎo)額訴訟程序的，也應當從嚴把握。拟适用簡易程序審理的簡單民事案件，經充分(fēn)告知(zhī)當事人小(xiǎo)額訴訟程序有關事項後，符合下(xià)列情形之一(yī)的，可以轉換爲小(xiǎo)額訴訟程序審理：一(yī)是符合《實施辦法》第五條第二款規定的标的額條件，或者因爲當事人減少或者變更訴訟請求，緻使案件符合前述标的額條件，雙方當事人同意适用小(xiǎo)額訴訟程序的；二是因爲當事人減少或者變更訴訟請求，緻使案件符合《實施辦法》第五條第一(yī)款适用條件，且當事人對适用小(xiǎo)額訴訟程序無異議或者異議不成立的。需要強調的是，爲确保程序安定性，也防止将再次轉換程序作爲變相延長審限的方式，由簡易程序轉爲小(xiǎo)額訴訟程序審理的案件，除非有《民訴司法解釋》第四百二十六條第二款規定的“不應按小(xiǎo)額訴訟案件審理”應當再審的情形，否則不得再次轉爲簡易或者普通程序。

五、完善适用小(xiǎo)額訴訟程序的配套機制

爲充分(fēn)發揮小(xiǎo)額訴訟程序簡單、便捷、高效、低成本的程序優勢，應當從以下(xià)幾方面完善配套舉措。

（一(yī)）

科學組建審判團隊

試點法院應當根據小(xiǎo)額訴訟案件類型和數量、法官員(yuán)額和輔助人員(yuán)實際，合理配置審判資(zī)源，按案件專業或者數量等組建相應審判團隊，集中(zhōng)審理小(xiǎo)額訴訟案件。 

（二）

完善審判監督管理

堅持“簡程序不減損權利”，針對小(xiǎo)額訴訟程序特點和風險點，健全完善相應的審判監督管理機制。加強小(xiǎo)額訴訟程序相關事項告知(zhī)，将程序轉換等納入常态化監督，強化對簡易程序轉換爲小(xiǎo)額訴訟程序案件的監督，防止侵犯當事人上訴權。

（三）

建立健全考核機制

以提升小(xiǎo)額訴訟程序适用率爲導向，合理設置符合小(xiǎo)額訴訟案件特點的考評、考核機制。要将小(xiǎo)額訴訟程序适用率納入目标責任制考核範圍，作爲審判業績重要指标；當事人無正當理由對小(xiǎo)額訴訟程序的适用提出申訴信訪的，不計入人民法院或法官考核範圍；可以參照發改率、上訴率等統計小(xiǎo)額訴訟案件，并作爲案件質效考核依據。統計法官工(gōng)作量時，應當綜合考慮案件類型、難易程度等多種因素，合理設置案件權重。